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關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利“一種適用于烴油的催化轉化的反應器和系統”（專(zhuān)利申請號201910892918.4）的撰寫(xiě)經(jīng)驗分享

中國專(zhuān)利代理（香港）有限公司

前言

專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)和答復過(guò)程的質(zhì)量直接關(guān)系到申請能否獲得授權、授權后專(zhuān)利權是否穩定以及授權專(zhuān)利能否對發(fā)明提供有效保護?！秾?zhuān)利審查指南》中對發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的撰寫(xiě)提出了規范性的要求，但是如何將審查指南中提出的各項要求落實(shí)到實(shí)際的撰寫(xiě)工作中是每一位從事專(zhuān)利撰寫(xiě)工作的人員都要面對和解決的問(wèn)題。對此，中華全國專(zhuān)利代理師協(xié)會(huì )評選出的60篇2023年全國典型發(fā)明專(zhuān)利撰寫(xiě)案例提供了良好的范例，這些范例對專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)具有積極的參考意義。

案件簡(jiǎn)介

2023年全國典型發(fā)明專(zhuān)利撰寫(xiě)案例獲評案件“一種適用于烴油的催化轉化的反應器和系統”（申請號201910892918.4）主要采用一種具有特殊結構設計的催化轉化反應器，解決目前劣質(zhì)重油原料催化轉化反應的原料轉化率低和產(chǎn)物選擇性差的問(wèn)題。本案于2019年9月20日申請，經(jīng)過(guò)一次審查意見(jiàn)答復后，于2022年8月2日授權公告。以下是本案的經(jīng)驗分享，謹供全體代理師及其他行業(yè)相關(guān)人員參考借鑒。

一、以質(zhì)量為導向開(kāi)展專(zhuān)利代理工作

撰寫(xiě)前

（一）了解宏觀(guān)布局

   對接創(chuàng )新主體需求，規劃保駕護航戰略

   以專(zhuān)利運營(yíng)為目標，助力專(zhuān)利轉化運用

專(zhuān)利撰寫(xiě)和進(jìn)行申請是專(zhuān)利代理機構的兩項重要業(yè)務(wù)，不斷提高這兩項業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量相信是每一家專(zhuān)利代理機構都在追求的目標。在此，希望通過(guò)對本案的撰寫(xiě)和審查過(guò)程的簡(jiǎn)要介紹，與各位專(zhuān)利代理行業(yè)的同仁交流探討如何提高專(zhuān)利代理服務(wù)質(zhì)量，特別是提升專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)水平。

發(fā)明專(zhuān)利申請的撰寫(xiě)一般包括以下幾個(gè)方面的工作：閱讀申請人提供的有關(guān)背景技術(shù)和發(fā)明內容的資料，理解發(fā)明的技術(shù)方案；與申請人和發(fā)明人溝通，明確發(fā)明技術(shù)方案的發(fā)明點(diǎn)、有益效果、以及希望得到專(zhuān)利保護的主題；針對發(fā)明的技術(shù)方案進(jìn)行文獻檢索，查找最接近的現有技術(shù)；以及，基于申請人提供的資料和檢索到的現有技術(shù)文獻進(jìn)行申請文件的撰寫(xiě)。當然，整個(gè)撰寫(xiě)過(guò)程并不是完全按照上述次序單線(xiàn)前進(jìn)，有些工作比如與申請人和發(fā)明人溝通、以及文獻檢索等可能會(huì )穿插進(jìn)行多次。

具體到本案，申請人提供了技術(shù)交底書(shū)和初步的檢索結果，基于上述材料，本案的撰寫(xiě)過(guò)程大體如下：

通過(guò)閱讀申請人提供的資料，代理師了解到，本案涉及的是一種催化裂解設備，其主要用于解決現有重油生產(chǎn)低碳烯烴的工藝方法中存在的干氣和焦炭產(chǎn)率高、目標產(chǎn)物的產(chǎn)率和選擇性差的問(wèn)題。該設備的關(guān)鍵在于采用了“全濃相”型式的快速流化床反應區，該反應區內催化劑分布呈現擬均相且為全濃相，軸向固體分率ε分布在特定的數值范圍內，而現有催化裂解設備的快速流化床反應區中，催化劑通常呈上稀下濃式分布。此外，本發(fā)明的“全濃相反應區”可以有三種結構型式，等徑圓柱體型式、上大下小的擴徑柱體型式、以及擴徑柱體與等徑圓柱體結合的型式。

（二）提煉交底書(shū)發(fā)明點(diǎn)

   理清行業(yè)技術(shù)鏈條，深入了解技術(shù)前沿

   掌握行業(yè)技術(shù)語(yǔ)言，與發(fā)明人有效溝通

基于閱讀技術(shù)交底書(shū)所了解到的現有技術(shù)狀況和發(fā)明的技術(shù)方案，代理師與企業(yè)專(zhuān)利部門(mén)工作人員和發(fā)明人就本發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)、技術(shù)效果、申請策略和保護主題等進(jìn)行了深入的交流和討論。在申請策略方面，考慮到所述“全濃相反應區”的三種結構型式雖然都可以在反應區內實(shí)現特定催化劑軸向固體分率ε分布，但是所采用的具體技術(shù)手段不盡相同，因此決定分開(kāi)申請三件發(fā)明專(zhuān)利，而本案具體針對的是“全濃相反應區”為等徑圓柱體型式的技術(shù)方案。在保護主題方面，首要保護的是包含所述“全濃相反應區”的反應器，這是相對獨立的包含所述反應區的最基本設備單元，而后是包含該反應器和一些配套設備（如分離設備和催化劑再生設備）的反應系統，最后是采用所述反應器或反應系統進(jìn)行催化轉化反應的方法。在發(fā)明點(diǎn)和技術(shù)效果方面，就本案所針對的等徑圓柱體型式的技術(shù)方案，其主要是借助設置在反應區內的催化劑分布板和補充催化劑入口兩者組合，再配合一些輔助設置來(lái)在反應區內實(shí)現特定的催化劑軸向固體分率ε分布，由此可以有效提高反應器內的催化劑密度并控制相對較長(cháng)的反應時(shí)間，進(jìn)而改善產(chǎn)品分布和產(chǎn)品質(zhì)量。

（三）檢索現有技術(shù)

   強化專(zhuān)利檢索意識，提升專(zhuān)利檢索能力

   提高專(zhuān)利申請門(mén)檻，嚴把專(zhuān)利申請源頭

在與申請人和發(fā)明人溝通之后，代理師針對發(fā)明涉及的催化裂解設備的核心特征“全濃相反應區”進(jìn)行了檢索，發(fā)現該稱(chēng)謂并非本領(lǐng)域公知的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，而是發(fā)明人自定義的術(shù)語(yǔ)。因此，代理師調整了檢索策略，針對所述“全濃相反應區”所屬的反應器類(lèi)型（即快速流化床）和所具有的關(guān)鍵特征（即特定的催化劑軸向固體分率ε分布），結合發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域（即催化裂化）進(jìn)行檢索，根據本領(lǐng)域已知的各種表述方式和上下位概念選擇了快速流化床、快速床、流化床、濃相、密相、固體分率、固含率、催化裂化、催化裂解和催化轉化等關(guān)鍵詞，配合相應的IPC分類(lèi)號等構建了多個(gè)不同的檢索式，經(jīng)過(guò)檢索和初步篩選后找到了數十篇涉及采用快速流化床進(jìn)行重油催化裂化或進(jìn)行低碳烯烴生產(chǎn)的現有技術(shù)文獻。在閱讀了這些文獻之后，代理師基本確定了本發(fā)明的具有特定催化劑軸向固體分率ε分布的“全濃相反應區”可以構成與現有技術(shù)公開(kāi)的催化裂解設備的區別特征。

撰寫(xiě)中

（四）投入足夠時(shí)間

   增加撰寫(xiě)時(shí)間投入，打造行業(yè)工匠精神

   控制人均代理數量，保障服務(wù)質(zhì)量導向

對于專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)，公司一貫秉持精益求精、力求完美的工匠精神，要求在撰寫(xiě)之前充分了解客戶(hù)需求、現有技術(shù)狀況，以及發(fā)明目的和技術(shù)方案；在撰寫(xiě)過(guò)程中，準確抓住發(fā)明的核心技術(shù)構思，在清楚限定發(fā)明技術(shù)方案的同時(shí)爭取盡可能大的保護范圍；并且，盡可能構建多個(gè)不同保護主題的獨立權利要求和若干從屬權利要求，從多角度、多層次對發(fā)明技術(shù)方案進(jìn)行保護。

為了保障足夠的撰寫(xiě)時(shí)間，公司統籌安排代理師的工作量，確保對于每一件專(zhuān)利撰寫(xiě)案，代理師可以有至少20-40個(gè)小時(shí)的有效工作時(shí)間來(lái)處理。本案中，代理師經(jīng)過(guò)近兩個(gè)月的各項準備，幾十個(gè)小時(shí)的工作，對申請文件進(jìn)行了四版修改，并經(jīng)申請人和發(fā)明人確認沒(méi)有進(jìn)一步的補充和修改之后才最終定稿。

（五）撰寫(xiě)足夠頁(yè)數

    全面撰寫(xiě)實(shí)施方式，嚴謹描述技術(shù)細節

   明確主題清晰表述，展現完整發(fā)明構思

在本案中，根據擬定的權利要求的保護方案，按照使所述保護方案滿(mǎn)足公開(kāi)充分、清楚明確、得到說(shuō)明書(shū)支持，以及相對于現有技術(shù)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步等要求為基本標準撰寫(xiě)了說(shuō)明書(shū)。

具體地，在說(shuō)明書(shū)中，首先對本案涉及的關(guān)鍵技術(shù)術(shù)語(yǔ)和參數測量方法等進(jìn)行了充分的解釋說(shuō)明，例如對術(shù)語(yǔ)“快速流化床”、“全濃相反應區”等進(jìn)行了明確的定義、并對“催化劑軸向固體分率ε”等參數的測量方法進(jìn)行了詳細說(shuō)明，以滿(mǎn)足清楚和充分公開(kāi)的要求。

其次，在說(shuō)明書(shū)中，完整地記載了權利要求書(shū)中限定的各項技術(shù)方案，并結合附圖對權利要求書(shū)中涉及的各項技術(shù)特征及其有益效果進(jìn)行了細致的描述，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠清楚理解發(fā)明的技術(shù)構思、實(shí)施方式和有益效果，同時(shí)也為權利要求提供了支持，并為后續程序中對權利要求書(shū)的解釋和修改提供了充分的依據。例如，對于“等直徑段”，說(shuō)明書(shū)中進(jìn)一步指出，所述一個(gè)或多個(gè)等直徑段優(yōu)選各自獨立地為空心圓柱體的型式，并且當包括兩個(gè)或更多個(gè)等直徑段時(shí)，各等直徑段可以具有相同或不同的高度，本發(fā)明對此并沒(méi)有嚴格的限制；各等直徑段的直徑可以相同也可以不同，進(jìn)一步優(yōu)選地，各等直徑段的直徑相同，或者從下往上各等直徑段的直徑遞增；同時(shí)，說(shuō)明書(shū)中還提供了全濃相反應區分別包括一個(gè)等直徑段和兩個(gè)等直徑段的具體實(shí)施方式的示意圖，并結合附圖對其做了進(jìn)一步的詳細說(shuō)明。對于“催化劑分布板”，說(shuō)明書(shū)中進(jìn)一步指出，所述催化劑分布板可以為工業(yè)上常見(jiàn)的各種型式的分布板，例如為平板形、拱形、碟形、環(huán)形和傘形中的一種或多種，并且本申請通過(guò)采用催化劑分布板配合引入補充催化劑，使得催化劑能夠在全濃相反應區的軸向上濃度均一地與原料接觸進(jìn)行催化轉化反應，從而減少催化劑濃度過(guò)高或過(guò)低帶來(lái)的劑油比焦和熱反應焦的生成。

最后，在說(shuō)明書(shū)實(shí)施例部分，一方面，提供了全濃相反應區分別包括一個(gè)等直徑段和兩個(gè)等直徑段且參數取值不同，如預提升段、全濃相反應區、過(guò)渡段和出口區尺寸不同，補充催化劑類(lèi)型、溫度、炭含量、注入位置和循環(huán)量不同的實(shí)施例，使得權利要求得到充分支持；另一方面，針對本發(fā)明的核心技術(shù)構思涉及的各項關(guān)鍵特征，包括反應器型式、催化劑分布板和補充催化劑入口設置等，一一提供了相應的對比例，通過(guò)效果比較突顯了發(fā)明所帶來(lái)的有益效果，特別是各項技術(shù)特征之間預料不到的協(xié)同效果，由此證明發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步。

（六）合理布局權利要求   

   回歸專(zhuān)利制度初衷，有力保護有效維權

    根據實(shí)際技術(shù)貢獻，劃定保護范圍界限

本案中，基于確定的保護主題擬定了三項獨立權利要求，分別是催化轉化反應器、催化轉化反應系統和催化轉化方法。

在撰寫(xiě)最核心的反應器獨立權利要求時(shí)，首先明確了構成該反應器的基本部件，即任選的預提升段、全濃相反應區、過(guò)渡段和出口區，隨后對所述全濃相反應區的基本結構及其與其他部件之間的連接關(guān)系進(jìn)行了限定，最后對所述反應器實(shí)現其發(fā)明構思（即在全濃相反應區中提供特定的催化劑軸向固體分率ε分布）并區別于現有技術(shù)的必要技術(shù)特征進(jìn)行了限定，包括所述全濃相反應區底端和頂端的橫截面直徑大于所述任選的預提升段的直徑和所述出口區的直徑、在全濃相反應區的側壁上設置補充催化劑入口、以及在全濃相反應區的底部設置催化劑分布板；同時(shí)，在對反應器的各項特征進(jìn)行限定時(shí)，對相關(guān)特征做了合理的上位概括，例如將全濃相反應區限定為橫截面呈大致圓形的、底端和頂端開(kāi)口的、包括一個(gè)或多個(gè)等直徑段的空心柱體的型式，從而在清楚限定發(fā)明技術(shù)方案的同時(shí)爭取了盡可能大的保護范圍。

此外，對于要求保護的反應器，還構建了眾多從屬權利要求，以層層遞進(jìn)的方式對其做了進(jìn)一步的限定，明確了所述反應器的等直徑段設置和尺寸、預提升段尺寸、全濃相反應區尺寸、過(guò)渡段設置和尺寸、出口區尺寸、原料進(jìn)料口設置、催化劑軸向固體分率范圍和上下游反應區設置等附加特征，作為專(zhuān)利授權確權過(guò)程中的修改基礎，為發(fā)明提供了多層次的保護。

撰寫(xiě)后

（七）完善質(zhì)檢機制

    嚴格質(zhì)量流程管理，機構內部多級質(zhì)檢

    協(xié)同創(chuàng )新主體審稿，及時(shí)反饋隨時(shí)溝通

為了保障撰寫(xiě)質(zhì)量，在確保足夠的撰寫(xiě)時(shí)間的同時(shí)，公司還推行團隊辦案模式，對于疑難復雜案件，集合業(yè)務(wù)團隊的多位代理師就撰寫(xiě)中的關(guān)鍵點(diǎn)和疑難問(wèn)題進(jìn)行充分討論，確定最佳方案，避免潛在的問(wèn)題；規范工作方式，確保代理師與客戶(hù)保持溝通順暢、及時(shí)答復客戶(hù)問(wèn)題，任何實(shí)體事務(wù)（包括文本修改）都要得到客戶(hù)的書(shū)面確認；以及，提交前和提交后嚴格執行內部核查，由此提高代理師的質(zhì)量意識，確保申請文本的質(zhì)量。

本案中，在客戶(hù)確認定稿之后，部門(mén)業(yè)務(wù)主管對申請文本進(jìn)行了核查，確認不存在明顯的質(zhì)量問(wèn)題之后，本案才提交到國家知識產(chǎn)權局。

審查中

（八）全面考慮答復方案

    權衡保護與授權，謹慎制定答復策略

    避免不必要限縮，實(shí)現專(zhuān)利保護目的

本案代理師在上述撰寫(xiě)過(guò)程中所做的大量工作，以及對權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的精心設計，使得本案的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程非常順利，在一次審查意見(jiàn)答復后即獲得授權。

在第一次審查意見(jiàn)中，審查員指出，本發(fā)明相對于最接近的現有技術(shù)的區別特征為本領(lǐng)域的常規技術(shù)手段，因此不具備創(chuàng )造性。經(jīng)過(guò)仔細研究之后，代理師發(fā)現最接近的現有技術(shù)并未公開(kāi)或教導本發(fā)明的“全濃相反應區”，其公開(kāi)的反應區僅具有本發(fā)明的“全濃相反應區”的部分技術(shù)特征，缺失部分的技術(shù)特征則被審查員認定為常規技術(shù)手段。然而，該最接近的現有技術(shù)并沒(méi)有給出任何教導或啟示在反應器中設置“全濃相反應區”或者實(shí)現特定的催化劑軸向固體分率ε分布，及其所帶來(lái)的有益效果；并且，本案的說(shuō)明書(shū)中已經(jīng)明確指出，本發(fā)明的“全濃相反應區”是通過(guò)所限定的多個(gè)技術(shù)特征的協(xié)同配合才得以實(shí)現的、缺一不可，同時(shí)說(shuō)明書(shū)中已經(jīng)通過(guò)實(shí)施例和對比例充分證明了這一點(diǎn)；再者，并沒(méi)有證據表明，上述現有技術(shù)中缺失的技術(shù)特征是本發(fā)明所涉及的特定反應器（即快速流化床反應器）上常規采用的技術(shù)手段。據此，在一通答復中，代理師僅對審查意見(jiàn)進(jìn)行了針對性的意見(jiàn)陳述，而未對申請文件進(jìn)行修改。

隨后，審查員通過(guò)電話(huà)通知的方式指出權利要求中存在一些形式缺陷，代理師考慮到按照審查員要求的方式對權利要求進(jìn)行修改并不會(huì )對權利要求的保護范圍造成實(shí)質(zhì)性影響，因此依照審查員的建議修改了權利要求書(shū)，而后本案順利獲得授權。

二、科學(xué)定價(jià)

  推動(dòng)以質(zhì)量為導向的專(zhuān)利代理定價(jià)機制，提升行業(yè)層次

  建立以質(zhì)量為標準的代理師收入新模式，吸引優(yōu)質(zhì)人才

公司通過(guò)完善的內部培訓和考核體系培養了一大批具有優(yōu)秀業(yè)務(wù)能力和良好服務(wù)意識的專(zhuān)利代理師，同時(shí)通過(guò)細致的核查提高代理師的質(zhì)量意識，保障代理師工作質(zhì)量的高標準和服務(wù)收費的合理性。

對于專(zhuān)利撰寫(xiě)和申請工作，公司采用國際通行的按有效工作時(shí)間計費的收費模式，同時(shí)通過(guò)內部核查確保代理師的服務(wù)收費在合理的范圍內，并且與實(shí)際工作量相匹配，得到了客戶(hù)的認可。

三、培育高端專(zhuān)利服務(wù)

  開(kāi)拓國際視野，提前規劃海外布局

  拉通行業(yè)鏈條，打造金牌服務(wù)機構

公司開(kāi)展國內和海外專(zhuān)利申請代理工作近四十年，在這方面有著(zhù)深厚的積累和豐富的經(jīng)驗。這些積累和經(jīng)驗通過(guò)公司內部完善的培訓制度和體系分享給了每一位代理師，同時(shí)每一位代理師的日常工作內容都包括國內和涉外兩方面業(yè)務(wù)，公司會(huì )安排相關(guān)代理師到國外事務(wù)所接受海外專(zhuān)利實(shí)踐的培訓，由此具備了豐富的海外代理經(jīng)驗和開(kāi)闊的國際視野，并將其應用到每一件專(zhuān)利申請的處理過(guò)程中。

對于專(zhuān)利申請撰寫(xiě)，根據客戶(hù)的需求，代理師會(huì )在撰寫(xiě)國內申請時(shí)，就世界五大知識產(chǎn)權局的相關(guān)要求撰寫(xiě)權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)，從而有利于在五大局以及其他國家和地區遞交后續申請。例如，本案的相關(guān)技術(shù)除了遞交國內申請之外，還遞交了PCT申請，并且進(jìn)入了美國、日本、韓國、印度、沙特、泰國、新加坡、馬來(lái)西亞和俄羅斯等多個(gè)國家和地區，其中在美國、日本、印度、新加坡和俄羅斯等國家和地區均已順利獲得授權。

四、本案代理心得總結

回顧本案的整個(gè)撰寫(xiě)和審查過(guò)程，代理師在撰寫(xiě)前通過(guò)與申請人和發(fā)明人的有效溝通以及現有技術(shù)檢索，明確了發(fā)明的核心技術(shù)構思、實(shí)現該技術(shù)構思的必要手段和與現有技術(shù)的區別特征；在撰寫(xiě)時(shí)，緊扣發(fā)明核心技術(shù)構思構建權利要求的保護方案，在說(shuō)明書(shū)中對其予以充分說(shuō)明，并提供充分的實(shí)施例和對比例證明其技術(shù)效果，特別是多項技術(shù)特征之間的協(xié)同效果；以及，在實(shí)審中深入分析審查員引用的現有技術(shù)的公開(kāi)內容，并圍繞區別特征從多角度充分陳述意見(jiàn)，是本案在未對獨立權利要求的范圍進(jìn)行實(shí)質(zhì)性限縮的情況順利獲得授權的重要保障。

以上對本案的撰寫(xiě)和審查過(guò)程做了介紹和總結，希望能給各位專(zhuān)利代理行業(yè)的同仁提供一些借鑒和幫助，共同努力提高我國專(zhuān)利代理行業(yè)的整體水平。